Uniswap会被关停吗?什么是WellsNotice?今日凌晨,Uniswap创始人HaydenAdams于X平台发文表示,Uniswap收到了来自美国证券交易委员会(SEC)的韦尔斯通知(WellsNotice)。消息一出,UNI应声下跌约5.5%,从11.1USDT下跌至当前的9.3USDT。那么Uniswap会被关停吗?要想了解Uniswap会不会被关停,首先大家得知道什么是WellsNotice?
韦尔斯通知(WellsNotice)是SEC在结束对个人或公司的调查后发送的一封信函,通知他们SEC计划对其采取执法行动。该通知告知被调查的人或公司,SEC已经得出结论,认为他们违反证券法。该通知表明SEC已确定可能提起诉讼,并为被通知方提供说明为何不应采取执法行动的机会。
这之中存在几个要素:SEC已对被调查公司及其业务初步定性;但不是正式的、最终的起诉文件,被调查公司仍有回应余地。简而言之,收到WellsNotice意味着将受明确影响,并且存在状况进一步恶化的可能性,但最终结果当前无法预测。
昨夜,Uniswap发布回应博文FightingforDeFi:
今天,UniswapLabs收到了SEC执法部门的WellsNotice,他们计划建议对Uniswap采取法律行动。UniSwap当前的全部产品套件将继续可用,我们也将继续推出新产品。考虑到SEC针对Coinbase和其他公司的持续诉讼,以及他们对于在美国合法运营的企业完全不愿提供明确或注册途径,我们只能得出结论,这是针对即使是在区块链技术上构建最佳解决方案的公司的最新政治努力。
SEC只对证券具有管辖权,例如被法律分类为投资合同的资产。在SEC诉Ripple案中的法院裁决清楚地表明,数字资产的二级市场交易通常不构成投资合同。这些正是Uniswap协议上绝大多数交易的资产。甚至SEC主席在国会作证中也承认,对代币进行新的监管需要国会通过新法律,即SEC缺乏授权。
即使不考虑Ripple案,Uniswap协议、DApp和钱包仍不符合证券交易所或经纪人的法律定义。这在最近的SEC诉Coinbase案中有明确体现,在案件的最早阶段,法院已经驳回了SEC声称加密货币钱包是经纪人的主张。
UNI代币不是证券,因为它不符合任何类型证券的法律定义,包括不符合投资合同的定义。UniswapLabs和代币的30万持有者之间没有合同或承诺,没有共同企业,代币的价值也不仅仅依赖于UniswapLabs的努力。
商品期货交易委员会已经非常清楚地表示,比特币和以太坊都不是证券。而且Uniswap技术生态系统足够去中心化,就像比特币和以太坊一样。
对于WellsNotice的发函,会对Uniswap造成多大的影响呢?要想知道这个,大家可以参考之前收到过的WellsNotice的朋友做下比较!
在Uniswap之前,已有多家公司/项目收到过WellsNotice,其中最终结果最为糟糕的当属BUSD发行商Paxos。
2023年2月13日,美SEC执法人员向Paxos发出Wellsnotice,表示Paxos发行和上市的BUSD是一种未注册的证券,计划起诉Paxos违反投资者保护法。同时,纽约州金融服务部命令Paxos停止发行更多的BUSD代币。
同一天,美国SEC互联网执法办公室前主任JohnReedStark发推表示:美国SEC向Paxos发出‘韦尔斯通知(Wellsnotice)’,告知Paxos可能面临执法行动。在我在SEC执法部门的18年中,我不记得有任何一次我发出韦尔斯通知而没有采取执法行动。SEC的加密行动持续进行。
次日,稳定币发行商Paxos发布声明,称已收到美国证券交易委员会(SEC)的WellsNotice,但坚决不同意SEC工作人员的意见,因为BUSD不是联邦证券法规定的证券。要明确的是,除此之外Paxos没有面临其他指控。
不久后Coinbase停止了对BUSD的支持,BUSD更是在一个月内收到了79亿美元的赎回申请,占流通量近50%。虽当时3月的币安Launchpool仍支持使用BUSD进行新币挖矿,但最终BUSD仍退出了历史舞台。
23年4月,加密货币交易所Bittrex总法律顾问DavidMaria表示,SEC执法人员在3月时向Bittrex发出WellsNotice,Bittrex在未向监管机构注册的情况下作为交易所、经纪自营商和票据交易所开展业务,违反了法律。
Maria表示,Bittrex在接到通知时已经准备逐步减少其美国业务。彼时Bittrex不知道SEC是否会提起诉讼,因为公司正在终止其美国业务。如果SEC决定采取执法行动,除非监管机构能够提出合理的和解提案,否则Bittrex将提起诉讼。
除了上述公司外,例如Coinbase和Ripple也曾收到过WellsNotice,该举措更是导致后者直接从Coinbase下架,进而付出了高昂的司法成本。
虽WellsNotice不是最终的起诉或执法决定,但从历史经验我们可以得知,在中短期仍将造成持续的负面影响。
今天@Uniswap实验室收到美国证券交易委员会的Wells通知。
我并不感到惊讶。只是恼火、失望,并准备战斗。
我坚信我们提供的产品是合法的,我们的工作也是符合历史潮流的。但一段时间以来,我们已经清楚地看到,美国证券交易委员会并没有努力制定明确、知情的规则,而是决定集中精力攻击像Uniswap和Coinbase这样的长期良好行为者。而对FTX这样的坏人却听之任之。
当我最初着手建立Uniswap时,目标并不是重新想象金融。
这是一次彻底去中心化、全自动链上市场的实验。我不知道它是否可行,也不知道是否有人会使用它。
时至今日,Uniswap协议已经处理了超过2万亿美元的交易量。成千上万的团队和开发人员已经分叉了我们的代码或在其基础上进行了构建。我们建立了透明、公平、安全、可访问的全新金融基础设施,为整个行业提供了动力。
我们的团队@Uniswap的团队在美国纽约的办公室完成了这一切。
人们经常问我为什么要留在美国,我的回答很简单:我相信区块链是一项无比强大的技术。就像互联网一样,它将继续存在。因此,需要有人来解决这个问题,而这个人可能就是我们。
而且,当你创造的技术能够改善人们的生活时,你就不需要躲躲藏藏。
证监会的使命是「保护投资者,维护公平、有序和高效的市场,促进资本形成」。这是一项崇高的使命。我认为今天,@Uniswap在这方面做得比证交会好得多。
是的,我感到沮丧的是,美国证券交易委员会似乎更关心保护不透明的系统,而不是保护消费者。为了保护我们的公司和行业,我们不得不与美国政府机构作斗争。
这场斗争将耗时数年,可能会一直打到最高法院,而金融科技和我们行业的未来则悬于一线。如果我们团结一致,就能取得胜利。
我认为自由值得为之奋斗。我认为DeFi值得我们为之奋斗。
当然,我们不会停止运作。敬请期待!
Uniswap官方博客发文:
今天,UniswapLabs收到了美国证券交易委员会(SEC)执法部(EnforcementDivision)的Wells通知,通知我们他们计划建议对我们采取法律行动。在此期间,我们将继续提供现有的全套产品,并继续交付新产品。考虑到美国证券交易委员会正在对Coinbase和其他公司提起的诉讼,以及他们完全不愿意为在美国合法运营的公司提供清晰的信息或注册途径,我们只能得出这样的结论:这是针对在区块链上构建技术的最佳参与者的最新政治努力。
尽管美国证券交易委员会声称「大多数」代币都是证券,但现实情况是,代币是一种数字文件格式,就像pdf或电子表格一样,可以存储多种价值。它们本质上并不是证券,就像每张纸都不是股票一样。绝大多数交易代币绝对不是证券--它们是稳定币、社区和实用代币,以及以太坊和比特币等商品。在Uniswap等二级市场上交易的代币也不是投资合约。在代币可能代表证券的情况下,美国证券交易委员会拒绝为企业注册开辟道路。
我们坚信,我们提供的产品不仅合法,而且具有变革性。它们使市场透明、可验证,减少了把关人,从而使人们能够廉价、方便地参与全球经济活动,从而增强了全世界人民的权能。
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